2014年2月21-22日（周五、周六）20日报到 北京

2014年5月16-17日（周五、周六）15日报到 成都

2014年6月20-21日（周五、周六）19日报到 上海

课程宗旨：

企业上市是系统性工程，财务总监必须了解企业上市的全过程，评估所在的企业适合不适合上市，距离上市还有多远的距离，上市前有哪些重要的事项需要财务总监为企业把关。在企业全程上市的进程中财务总监需要注意的重要事项。

适合人员：正在申请上市或未来有上市计划企业的董事长、董事长秘书、总经理、财务总监投融资项目负责人、上市办公室成员等；股权投资公司、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构

培训收益：

1.      全方位了解资本市场，深入把握新三板、创业板、主板的不同

2.      如何做好企业上市抉择、规划

3.如何规划“上市方案”，如何做好上市的一整套流程

4.如何做好企业上市前的准备

5.如何做好企业改制

6.如何规划上市业绩

超值赠送：参加会议的学员，可获赠价值1400元的中国财务总监网一年会员服务，包括《财务总监文摘》、《税务经理文摘》、纳税筹划案例、税法查询、会议讲义下载。

会议费用：培训费3600元/人，已含会议期间午餐。住宿会务组统一安排，费用自理。

报到时间：均为会议正式开始的前一天，例如3月17-18日的会议，16日报到。

主办单位：中国财务总监网 www.chinacfo.net 北京普华金信财务管理咨询有限责任公司

咨询电话：010-58401437   58401438   联系人：王老师  郭老师

注：报名后，我们将在会前一周给您发送《报到通知书》、宾馆名称及行车路线图

企业上市全程规划高级培训会-课程大纲

模块一、我国多层次资本市场的构建

一、我国资本市场目前的格局

（一）主板：上海证券交易所和深圳证券交易所市场，包括中小企业板

（二）创业板：在深圳证券交易所为高新技术企业开设的股票市场

（三）新三板：全国中小企业股份转让系统，国务院批准设立的全国性场外市场

1、定位：  2、发展历程  3、规模  4、发展前景

二、健全的资本市场体系—美国资本市场简介

（一）主板    （二）高增长板块

（三）全国性场外市场    （四）地方性场外市场

（五）NASDAQ、OTCBB与Pink Sheets之间的关系

三、我国资本市场发展趋势—构建“金字塔”型资本市场体系

（一）大力发展创业板市场

（二）新三板扩容

（三）建立和完善地方股权交易中心和券商柜台交易市场

（四）建立转板制度

模块二：企业上市选择

一、新三板、创业板与主板对比分析

（一）上市基本条件对比与深度分析

（二）上市工作时间对比

（三）上市成本费用

二、企业上市的优势

1，总体优势-为什么要上市

2，新三板独有的优势

三、企业上市的不利之处

（一）总体的不利之处 - 你必须了解

（二）新三板的不利之处 - 必须把握

四、上市板块的选择 - 成功来自于正确的选择

（一）适合新三板挂牌的企业

（二）适合创业板上市的企业

模块三、上市流程及主要工作

一、企业上市的基本流程

（一）新三板挂牌的流程

（二）创业板上市的流程

二、新三板与创业板上市过程中的具体工作

（一）股份制改造

（二）上市辅导（创业板）

（三）制作材料

1、新三板需要哪些材料，其中的关键点是什么

2、创业板需要哪些材料，其中的关键点是什么

（四）申报及审核

模块四、上市条件及审核要点

注：把握审核要点，结合企业情况，运筹帷幄，决胜千里！这里全是干货，全是成功的经验和失败的教训！

一、主体资格要求

（一）公司设立及存续

（二）股东、实际控制人及高级管理人员

（三）股权

   本节案例：新三板案例、创业板案例

二、公司业务-自己“引以为豪”的业务能否支撑上市？

  新三板与业板对业务的要求

  本节案例：新三板案例、创业板案例

三、独立性的要求

  （一）资产独立剖析

  （二）人员独立剖析

  （三）财务独立剖析

  （四）机构独立剖析

  （五）业务独立剖析

  本节案例：新三板案例、创业板案例

四、规范运作

  （一）治理结构-什么样的治理结构符合要求

1、“三会一层”

2、公司章程和相应公司治理制度,哪些制度是必须的？

  （二）合规经营

- 如何看待灰色的历史？

- 有问题怎么办？

 - 要不要有关部门出具证明？

  （三）人员合法合规 - 股东高管是有要求的！

  （四）股权变更合法合规 - 股权变动，敏感且关键！

  本节案例：新三板案例、创业板案例

五、企业财产

资产权属是否清晰-尤其是关键资产！

本节案例：新三板案例、创业板案例

六、财务要求

1、硬性财务指标有哪些？

2、财务会计制度必须做到什么程度？

3、持续经营能力-据不是财务概念，是如何证明！

4、业绩依赖-业绩哪里来，能否经得住推敲？深入骨髓的分析!

本节案例：新三板案例、创业板案例：

课程特色：

为您介绍其他优秀企业的最佳实践做法，让您在深入浅出的讲解中，掌握企业上市的精髓和要点，并将这些原则、理念、方法和经验灵活应用于企业上市过程的各种情况中去，最终实现企业顺利上市！