2013年 4月19-20日（周五、周六）18日报到 北京

2013年5月25-26日（周六、周日）24日报到 深圳

2013年6月14-15日（周五、周六）13日报到 上海

2013年11月16-17日（周六、周日）15日报到 杭州

课程宗旨：

财政部、证监会等五部委积极推行建设中国企业内部控制规范体系，这个看似传统的问题重新被各类企业提上日程，成为管理的重点工作。

目前，无论是上市公司，还是集团型企业，亦或是拟上市公司，以及那些有志于把内控工作搞好以提升管理能力的企业，无不以此为契机，系统深入地推动企业内部控制建设。

五部委发布的内部控制相关指导文件，提纲挈领，具有普遍指导意义。但作为有血有肉的企业，如何将这些高高在上的纲领化为摸得着、用得上的公司内控规范？

适合人员：总经理、财务总监、财务经理/主管、内控经理/主管、内审经理/主管等

培训收益：

1.提升学员结合公司自身情况、建立合适内部控制体系的能力

2.结合重要交易循环，详细分析风险和制度体系建设

3.帮助学员掌握主要业务活动中的控制要点、控制方法

4.提升学员鉴别和防范职业舞弊的能力

5.掌握内控和风险管理的局限，识别风险管理误区

6.梳理风险管理，内控，制度，流程等相互关系

 

超值赠送：参加会议的学员，可获赠价值1400元的中国财务总监网一年会员服务，包括《财务总监文摘》、《税务经理文摘》、纳税筹划案例、税法查询、会议讲义下载。

会议费用：培训费2800元/人，已含会议期间午餐。住宿会务组统一安排，费用自理。

报到时间：均为会议正式开始的前一天，例如3月14-15日的会议，13日报到。

主办单位：中国财务总监网   北京普华金信财务管理咨询有限责任公司

咨询电话：010-84850016  84850086   联系人：郭老师  曹老师  王老师

注：报名后，我们将在会前一周给您发送《报到通知书》、宾馆名称及行车路线图

 

内部控制规范实施高级培训会--课程大纲

一、内控规范--体系剖析

1、内部控制的定义、目标与要素

2、内部控制框架构建

五部委内控文件体系梳理

探讨：本次内控在目标和范围上发生了哪些变化

探讨：作为财务/内控管理者，如何在这样广泛和深入的要求下工作？

3、内部控制基本规范解读

如何解读基本规范

4、内部控制基本规范―对内控有效性的评估标准

5、企业内部控制规范配套指引解读

现场分享：系统性解读指引的方法

二、把握本质，运筹帷幄

1、管理中的控制问题与管控手段

为什么产生内控？

安然、四通等公司的内控问题的特殊性在哪里？

2、公司治理、风险管理与内部控制

如何看待内控

风险管理如何与内部控制产生联系

公司治理与内控有什么联系？

3、来自内部管理的内部控制要求

某公司内部控制体系梳理

现场构建：建立属于自己的架构-内控的横向架构

不同类型企业内控建设有哪些不同点？

4、来自监管部门的内部控制

内控的需求来自不同层面，如何在内控建设中思考这些问题

5、内控体系与其他管理体系如何嵌套？

6、问题出现领域与管控领域出现差别怎么办？

战略的问题，需要人力资源制定规范吗？

三、重点突出，高效推动

1、组织架构与内部控制

2、不同层级的内控责任

案例：内控制定责任确定

3、风险梳理

风险管理的一般程序

切实推进风险管理的若干实用工具

COSO的风险管理框架解读

案例：风险地图与风险矩阵-如何收集风险点

分享：风险梳理的常用方法和常见的风险列示

4、风险评估与应对策略

解析：如何进行风险评估，并确定大的应对策略

5、控制措施的形成与内控文件的形成

解析：针对企业不得不面对的风险，如何将管控措施落实到内控的具体制度流程

6、内部控制的表现形式

解析：制度要多还是要少

解析：内控目标中的提高效率效果，促进在战略实现可以通过制度流程实现吗？

解析：为什么咨询机构的成果可操作性差？

7、风险与内控本身的管理

8、制度制定与审核的一般规律

9、集团型内控的特殊性

解析：母子公司权责细分

四、采购业务中的风险管理和内部控制设计

1、采购过程中的风险管理与内部控制设计

2、采购职能的深化

3、采购风险管理和内控

4、总采购协议

5、合同审核

6、采购的控制

7、供应商风险评估

8、单笔采购的注意事项

9、采购管控重点原则总结

10、外包收益与风险

练习：从风险梳理到制度流程制定 - 内控的纵向架构

五、营销业务中的风险管理和内部控制设计

1、深入理解销售与市场―营销策略

2、销售中的风险和内控设计

3、销售环节关键流程

4、信用政策的主要内容

5、信用控制流程

6、业绩预警与调整

7、营销财务预警：设立预警标准

8、营销业务中的舞弊行为

练习：从风险梳理到制度流程制定 - 内控的纵向架构

六、人力资源内部控制设计

1、与内控无关吗？

2、人力资源管理的风险点

程序梳理法

问题点梳理法

练习：如何对陌生领域的内部控制进行推动和掌控。

3、人力资源内控体系建设

练习：从风险梳理到制度流程制定 - 内控的纵向架构

七、其他内控领域架构和实施思路解读

1、资金管理相关内控

2、合同管理相关内控

3、预算管理相关内控

4、项目管理相关内控

5、资产管理相关内控

课程特色：

结合内部控制规范实施指南，为您深入解读风险管理、内部控制、公司治理等管控问题的深层次关系；系统展示如何构建适合自己公司的内部控制架构；阐述在不同的管控领域有层次，有步骤地推动内控建设的方法。