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证监会启动IPO大抽查
发布日期:2014/1/17 来源:北京晨报  编辑:Gary 阅读次数:3293次

    三天两次连夜发公告,中国证监会最近频繁加班。1月15日晚,证监会宣布,针对新股发行过程中的抽查已经开始,第一轮抽查13家主承销商和44家询价机构。这距离1月12日证监会连夜发布《关于加强新股发行监管的措施》仅过去3天。

    证监会的抽查名单显示,在51家首批发行公司的28家主承销商中,有13家主承销商位列其中,其中包括奥赛康(300361)的主承销商中金公司,以及此前在询价配售结果中备受质疑的我武生物(300357)主承销商海际大和。

    而首批抽查的机构询价对象名单中,有博时基金、东方基金等18家基金公司;长城证券、光大证券等8家券商;4家信托公司以及太平洋人寿、中国人寿等3家保险公司;上海丰煜投资有限公司等7家投资公司。

    “证监会的稽查人员从周三上午正式到位,这两天都在公司,主要看研究报告的询价区间和最终打新的报价情况差别是否很大。”昨天,被抽中的某询价机构人士对北京晨报记者表示,“先是接到通知,要求相关人员整理补充材料,稽查人员到了之后,主要查看电脑里的邮件、文档、询价报告、会议纪要和后台交易记录等。”

    该人士称,他了解到的情况是,询价机构是否被抽中,主要与打新的积极性有关。“报高价的,动用巨资打新的机构,这一次基本都成为首批抽查对象。”

    “对投行的核查可能会更为严厉。”上海一家大型券商投行部人士表示,之前IPO询价中一直存在“找托”的情况。“这一次核查,应该主要是查询价过程是否遵守承销管理办法,估计抽查重点包括承销商和机构有没有私下交流、机构有没有使用多个账户参与询价、承销商是否公平对待所有机构。”

    据业内人士透露,这次仅仅是抽查的第一批名单,以后抽查将是长效机制。在抽查中一旦发现线索,证监会将会立即立案,其抽查力度堪比2013年初那一次史上最严IPO财务核查。

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    据悉,苏州晶方半导体科技股份有限公司首次公开发行6317万股,拟募资6.7亿。此前,创业板的奥赛康(300361)、汇金股份(300368)、东方网力(300367)、绿盟科技(300369)、恒华科技(300365)、博腾股份(300363)以及中小板的慈铭体检(002710)7家公司均在凌晨紧急发公告,暂缓新股发行。

 
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